

我们参考GIPS(全球投资业绩标准,Global Investment Performance Standards)要求我们自己和我们的雇员
我们职业伦理准则包括:
- 与他人交往时,表现出诚信、称职、勤勉、尊重、尊严和道德操守
- 将投资行业的诚信和客户利益置于首位
- 执业谨慎,做出独立的专业判断
- 以专业化和良好的职业水准来体现个人和公司的良好信誉
- 倡导整个资本市场的诚信,并遵守市场规则
- 努力保持并提高自身及同事的专业胜任能力
对于我们自己和我们的雇员,我们要求:
知法并守法:
- 必须理解并遵守所从事业务当地国家的法律和法规
- 当遇到法规之间的冲突时,总是遵守最严格的法律。最低限度,要遵守GIPS的各项要求
- 不参与违法行为,如有违法行为必须脱离开来。最极端的情况下,要向公司主管汇报,并离职
- 如果你知道有人在违法,你必须向公司里合适的人员汇报;如汇报后仍无改进,你必须和该违法行为划清界限、脱离关系
独立性和客观性:
- 如果客户委托我们为其融资,公司不得强迫分析人员对该客户做出有利的分析报告
- 仅代表本人发表对研究对象的意见,除非是集体研究成果
- 不得强迫分析人员对所跟踪的行业或公司做出“有利”的分析和推荐
- 不得虚构事实,或恶意误导,对投资人的“购买”或“卖出”决策构成压力
- 不得将收费标准与研究结论做任何联系,即:报告结论越好,付费越高
- 不可以误陈述过去业绩或预测未来业绩
忠诚和敬业:
- 对雇主忠诚,对客户忠诚
- 不得盗用雇主或客户的相关商业机密
- 仅代表本人发表对雇主或客户的意见,不得散布或传播谣言。如对雇主或客户的相关行为有不同意见,应在第一时间向公司相关管理人员直接提出
- 不得密谋集体离职、消极怠工,或对某客户服务要求的拒绝
- 如果为了保护客户利益、遵守诚信原则、遵守独立性原则、和其他非个人的利益目标,可以将客户的利益放在雇主利益之前
管理职责:
- 管理人员必须尽力发现和阻止所管理员工的违法行为
- 管理人员必须制定相关制度和条例,并保障这些条例的有效实施
- 如果管理人员将职责委托给其他人,管理人员不能够免除监督的职责
- 对于不合理的管理制度,管理者应提交高层注意并改进
- 出色的职业操守不仅将成就今天的飞卫,也是我们未来成功的关键保证
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